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东北证券内控缺失被责令暂停代销金融产品业务6个月_dxb.120ask.com

时间:2018-05-03 09:59:24

东北证券股份有限公司

吉林证监局5月3日发布通告称,经证监局调查,。

吉林证监局称,虽未发现东北证券参与治疗癫痫病的常用方法是什么有关诈骗活动,但其存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题。反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。

通告显示证券采取如下行政监管措施:

一是责令限期改正,你公司应于2017年6月30日前完成整改,并向我局提交书面整改报告;

二是责令增加内部合规检查的次数,你公司应当对全部分支机构进如何治疗轻度癫痫行合规检查并于2017年10月底前提长春癫痫病医院哪家较好交检查报告和整改报告;

三是责黑龙江那家看癫痫很好令暂停开展代销金融产品业务6个月,期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

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