西南证券（600369）5月5日晚间公告，因大有能源定增案遭行政处罚，罚没3000万元。

2017年5月5日，西南证券及大有能源（*ST大有，600403）2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。

对此，证监会拟决定：对西南证券的违西安中际医院电话号码法行为责令改正，给予警告，美味小吃没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别河南军海医院口碑处以30万元罚款；对直接负责的主管人员梁俊给予警告，郑州军海癫病医院好不好并处以15万元罚款。

此前2016年6月24日，西南证券公告称，因涉嫌未按规定履行职责，被证监会立案调查。

西南证券表示，截至目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。