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监管新规给基金子公司无序发展带上紧箍咒

时间:2018-03-23 09:35:42

新华社北京12月2日电(记者刘慧、王都鹏)证监会2日发布两项监管新规,将从诸多方面给基金子公司无序发展带上紧箍咒,促进基金行业规范发展。

据了解,两项新规为《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》,以上规定将于12月15日起施行。

子公司规定重点加强对基金子公司的业务范围、组织架构、利益冲突管控等方面的规范,一是强化母公司管控,明确子公司定位,首次提出要求基金管理公司对子公司的控股比例不得低于51治疗癫痫有效的方法%;二是完善子公司内部控制,严格防范非公平交易和利益输送,加强母子公司人员隔离;三是支持子公司规范发展,在拓展子公司业务范围的同时将其公司组织形式拓宽为公司法人。风控规定则建立起以净资本为核心的风险控制指标体系,并要求治疗癫痫病很好的医院在哪专户子公司应当按照管理费收入的10%计提风险准备金。记者了解到,新规规定专户子公司应当持续符合四项风险控制指标标准:一是净资本不得低于1亿元人民币;二是净资本不得低于各项风险资本准备之和的100%;三是净资本不得低于净资产的40%;四是净资产不得低于负债的20%。

该规定采取了逐级达标的过渡期安排,总体给予子公司18个月过渡期,但自规定颁布实施后12个月、18个月内,各项风险控制指标应分别达到规定标准的50%和100%以上。与此同时,2016年1月1日前已存续的业务规模不予计算风险资本准备。

证监会相关负责人介绍,新规一方面将完善子公司内部治理结构和组织架构,提高基金管理治疗癫痫很新的方法公司规范经营水平;另一方面,将以风控指标为手段,加强子公司的风险管理和抵御能力,确保子公司资本实力与业务规模相匹配,切实保护投资者合法权益。

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